标准号：T/SSFSIDC 021-2024
标准名称：认股权综合服务工作准则
团体名称：上海现代服务业联合会
发布日期：2024年11月28日
实施日期：2024年11月29日
1范围
2规范性引用文件
3术语和定义
4认股权非公开发行
4.1认股权非公开发行主体要求
4.2合格投资者要求
4.3非公开发行流程
5认股权登记托管
5.1一般规定
5.2初始登记
5.3非最终行权的变更登记
5.4注销登记
6认股权转让
6.1一般规定
6.2单向竞价转让
6.3协议转让（信息披露）
6.4非公开协议转让（信息不披露）
6.5信息披露
7认股权行权
7.1行权主体
7.2行权方式
7.3变更登记
8争议解决
附录A（资料性）认股权非公开发行申请（标的企业发行）表
附录B（资料性）认股权非公开发行申请（标的企业股东发行）表
附录C（资料性）非公开发行认股权方案
附录D（资料性）认股权登记托管申请表
附录E（资料性）认股权持有人名册表
附录F（资料性）认股权持有人确权表
附录G（资料性）认股权转让（单向竞价和线上协议转让）申请表
附录H（资料性）认股权转让（线下非公开协议转让）申请表
附录I（资料性）认股权转让说明书
附录J（资料性）认股权意向受让（单向竞价转让）申请书
起草人：丁颖芳、顾建华、刘宇、林晓君、陈堃、张露微笑、单筱轩、靳园园